38、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
39、从我国目前的证券经纪业务内容来看( )。
A.股票的柜台交易逐渐增加
B.债券交易主要形式是柜台代理买卖
C.我国没有股票的柜台交易
D.我国没出有任何证券的柜台交易
40、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
A.没收非法所得
B.由司法部门解决
C.撤销相关业务许可
D.警告并处以非法所得加倍罚款
41、证券公司办理集合资产管理业务，由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。
A.登记公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.资产托管机构
42、对柜台自营买卖正确的说法是( )
A、柜台自营买卖比较集中
B、交易手续较烦琐
C、一般仅为非上市的债券买卖
D、交易量较大
43、下列说法正确的是( )。
A.上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
B.上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
C.上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
D.上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
44、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。
A.1993年12月和1994年11月
B.1993年10月和1994年12月
C.1994年10月和1993年12月
D.1993年12月和1994年10月
45、技术服务站经批准设立后，应在( )办理工商登记并开业。
A.1个月内
B.2个月内
C.3个月内
D.半年内
46、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。
A.15%
B.20%
C.50%
D.100%
47、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是( )。
A.认购方式不同
B.发行价格的确定办法不同
C.认购成功者的确认方式不同
D.承销方式不同
48、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
49、( )不是证券公司的监督检查机构。
A.证券公司自身
B.投资者
C.证券交易所
D.证券管理部门
50、证券公司自营业务的特点之一是( )。
A.决策的限制性
B.收益的不稳定性
C.交易的持久性
D.买卖的间接性
51、下列不属于集合资产管理业务特点的有( )。
A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.要设定特定的投资目标
52、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有( )。
A.融资融券业务客户的开户数据
B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额
C.客户交存的担保物种类和数量
D.有关风险控制指标值
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