A．最近6个月风险控制指标持续符合规定标准
B．设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C．最近1年净资本不低于12亿元人民币
D．设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
92、 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。
A．信息公开披露制度
B．信息报送制度
C．董事会会议内容公开制度
D．年报审计监管
93、 证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。
A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
94、 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（ ）。
A．汇率风险
B．法律风险
C．财务风险
D．道德风险
95、 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定包括（ ）。
A．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
C．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
D．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
96、 下列机构中，属于证券服务机构的是（ ）。
A．资信评级机构
B．财务顾问机构
C．会计师事务所
D．投资咨询机构
97、 下列各项中属于《中华人民共和国证券法》的主要内容的是（ ）。
A．证券发行的主要内容
B．证券服务机构的主要内容
C．证券交易的主要内容
D．证券监督管理机构
98、 国际证监会组织公布的证券市场监管目标有（ ）。
A．保护投资者
B．稳定市场价格
C．保证证券市场的公平、效率和透明
D．降低系统风险
99、 《中华人民共和国证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。
A．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
B．发行人的董事、监事、高级管理人员
C．非法获得内幕信息的人
D．持有公司5%以上股份的股东
100、 在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（ ）。
A．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的
B．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的’
C．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
D．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
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