A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C．客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
12、对契约型基金认识正确的是（ ）。
A．指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C．是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大
D．契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
13、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（ ）。
A．董事
B．经理
C．监事候选人
D．独立董事
14、下列说法正确的是（ ）。
A．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
D．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
15、按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（ ）。
A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券
B．固定利率债券和浮动利率债券
C．缓息债券和即期债券
D．累积债券和非累积债券
16、债券发行的定价方式以（ ）最为典型。
A．公开招标
B．上网竞价方式
C．协商定价方式
D．累计投标询价方式
17、当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（ ）转换请求权。
A．行使
B．不行使
C．保留
D．转让
18、买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（ ）。
A．手续费
B．印花税
C．申购费
D．赎回费
19、贴现债券到期时按（ ）偿还。
A．发行价格
B．市场价格
C．票面金额
D．本息总额
20、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。
A．10
B．15
C．20
D．30
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