A．基金净收益 B．基金资产净值
C．基金负债总额 D．基金资产总值
16．按我国《证券法》规定，经纪类证券公司其注册资金不少于（ ）万元。
A．5000 B．2000
C．50000 D．10000
17．按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（ ）万元
A．5000 B．2000
C．50000 D．10000
18．某公司发行一债券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即将发行时，同期市场利率上升到5%，在此情况下此债券的发行价应为（ ）元。
A．1000 B．980
C．990 D．960
19．把基期权数固定作为同度量的计算方法称为（ ）
A．派氏指数法 B．修正指数法
C．拉斯贝尔指数法 D．基期指数法
四、多项选择题：
1．有价证券包括（ ）
A．证据证券 B．商品证券
C．货币证券 D．资本证券
2．无价证券包括（ ）
A．商品证券 B．货币证券
C．凭证证券 D．证据证券
3．证券投资的功能主要表现为（ ）
A．资金聚集 B．资金配置
C．资金均衡分布 D．集中投资
4．发起人和初始股东可以（ ）等作价入股。
A．现金 B．工业产权
C．专有技术 D．土地使用权
5．优先股可分为（ ）三种形式。
A．累计优先股 B．可调换优先股
C．可转让优先股 D．可赎回优先股
6．按发行主体不同，债券主要分为（ ）
A．公司债券 B．政府债券
C．金融债券 D．贴现债券
7．目前国际流行的国债招标办法有（ ）等。
A．利率招标 B．收益率招标
C．划款期招标 D．价格招标
8．按债券形态分类，我国国债可分为（ ）等形式。
A．实物券 B．凭证式债券
C．记账式债券 D．可转换债券
9．按付息方式分类，债券可分为（ ）
A．附息债券 B．贴现债券
C．累进计息债券 D．零息债券
10．从我国的实践来看，股票的发行方式有（ ）。
A．发行认购证 B．认购储蓄存款单
C．全额预缴．比例配售 D．上网定价．竞价
11．按照偿还方式分类，债券可分为（ ）等类型。
A．到期一次偿还 B．提前偿还
C．分期偿还 D．替代偿还
12．契约型投资基金一般由（ ）构成。
A．基金托管人 B．基金管理人
C．基金受益人 D．基金持有人
13．基金的风险主要表现为（ ）
A．法律风险 B．机制风险
C．营运风险 D．交易风险
14．基金管理的一般原则是（ ）。
A．分散投资 B．专家理财
C．经营分开 D．定期赎回
15．证券流通市场分为（ ）。
A．证券交易所 B．场外交易市场
C．第三交易市场 D．场内交易市场
16．股票的基本特征（ ）
A．权力性 B．责任性
C．风险性 D．流通性
17．债券与银行存款的区别在于（ ）
A．债券利息高于存款利息
B．债券提前变现顺势少
C．债券可随时转让
D．银行存款的期限一般长于债券
五、判断题
1．因为商业银行的重要功能是筹集资金，证券市场的作用与之相同，所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作，培育证券市场有些多此一举。（ ）
2．社会主义国家强调劳动致富，证券投资就是不劳而获，所以社会主义国家不该发展证券市场。（ ）
3．以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。（ ）
4．股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。（ ）
5．股份公司注册资本就是实收资本。（ ）
6．按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。（ ）
7．股票一经损毁或遗失，股东权力就随之消失。（ ）
8．同股同权、同股同利是证券投资的基本原则之一。（ ）
9．公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。（ ）
10．普通股股息一般上不封顶，下不保底。（ ）
11．优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，但到期不一定要支付。（ ）
12．优先股股东只具有有限表决权。( )
13．公司股本总额超过4亿元人民币的，向社会公开发行股票的比例在25%以上。( )
14．如果债券持有者不面临违约风险，那么持有债券的收益相对来说就很稳定。( )
15．无论采用部分偿还还是全部偿还一般都有利于发行人而不利于投资者。( )
16．欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。( )
17．封闭型基金市场价格与其每份基金的单位资产净值不存在必然联系。( )
18．开放式基金的价格与其每单位资产净值有非常密切的相关性。( )
19．在场外交易市场交易的证券不仅可以是已经在交易所上市交易的证券，还可以是还未在交易所上市的各类证券。（ ）
20．有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。（ ）
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