2015年证券资格考试证券交易预测试题(1)【10】

91、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（　　）。{Page}

92、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（　）。{Page}

93、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不可以向客户收取的费用有（　　）。

94、定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（　　）相匹配。{Page}

95、因（　　）股票交易被实行退市风险警示后，又被暂停上市的，中小企业板上市公司未在法定期限内披露暂停上市后经审计的首个中期报告，深圳证券交易所终止其股票上市。{Page}

96、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（　）。{Page}

97、在证券经纪关系中，证券经纪商是（　）。{Page}

98、《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格（　　）。{Page}

99、上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（　　）实现。{Page}

100、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（　　）。{Page}