2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试题(2)【2】

11、证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（　）。{Page}

12、假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为（　　）。 {Page}

13、2004年以前，我国开放式基金通过（　　）进行基金份额的申购和赎回。{Page}

14、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（　　）进行复核。 {Page}

15、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是（　）。{Page}

16、（　　）不属于证券经纪业务合规风险。{Page}

17、假设投资者在T日办理了证券转托管，则其可在（　）日卖出证券。{Page}

18、××股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买人申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为（　　）元。{Page}

19、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是（　）。{Page}

20、集合资产管理计划推广期间，应当由（　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。{Page}