证券投资基金真题及答案第四章

历年真题答案及解析

　　一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
　　1．【答案】B
　　【解析】我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于147,元人民币。
　　2．【答案】D
　　【解析】基金公司董事会是我国投资基金经理的任免机构。
　　3．【答案】C
　　【解析】在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。
　　4．【答案】A
　　【解析】投资管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度进行投资运作。日常运作中，主要按基金合同进行基金资产管理。
　　5．【答案】A
　　【解析】就债券研究而言，它主要侧重于债券久期的判断和券种的选择。研究员通过对宏观及利率走势的判断以及对长短期债券、不同信用等级债券利差的判断，决定债券的久期策略，然后再依券种的信用程度、流动性等指标以及一级和二级市场供需情况等提出分析报告。
　　6．【答案】A
　　【解析】按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。这样，可实现决策人和执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险。
　　7．【答案】D
　　【解析】个股投资价值判断是基金管理公司股票投资的落脚点，基金经理主要在个股投资价值报告的基础上决定实际的投资行为。
　　8．【答案】B
　　【解析】基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的(俗称“一对一”业务)，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。
　　9．【答案】D
　　【解析】公司应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示研究业务、投资决策业务以及交易业务等不同业务可能存在的风险并采取控制措施。
　　10．【答案】D
　　【解析】投资管理业务控制是指公司应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示研究业务、投资决策业务以及交易业务等不同业务可能存在的风险并采取控制措施。D项属于信息技术系统控制的内容。
　　11．【答案】B
　　【解析】基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在账户设置、名册登记、账簿记录、资金划拨等方面相互独立。基金会计核算应当独立于公司会计核算。
　　12．【答案】A
　　【解析】督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。
　　13．【答案】B
　　【解析】公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操
　　作手册等部分组成，其重要性按从高到底的顺序排列。
　　14．【答案】A
　　【解析】督察长履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

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