A．须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金的募集应符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
C．募集金额应不少于3亿元人民币
D．基金份额持有人应不少于1000人
12、 对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。
A．3
B．5
C．7
D．9
13、 基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（ ）。
A．开立投资者基金账户
B．完成基金份额清算
C．按日计提基金管理费和托管费
D．设立并管理资金清算相关账户
14、 根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（ ）。
A．5亿元
B．3亿元
C．2亿元
D．1亿元
15、 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中．不正确的是（ ）。
A．严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
B．基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
C．每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立
D．每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章
16、 在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。
A．明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B．按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册
C．明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D．严格制定信息系统的管理制度
17、 关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（ ）。
(1)制作清算指令(2)接收交易数据(3)执行清算指令(4)确认清算结果
A．(1)(2)(3)(4)
B．(2)(1)(3)(4)
C．(1)(3)(4)(2)
D．(2)(1)(4)(3)
18、 基金投资监督环节可能出现的风险点主要是（ ）。
A．基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间
B．核算办法不合理，没有严格按流程操作等
C．基金清算、核算系统主机硬件系统故障等
D．人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现，发现后未能有效制止
19、 资金清算是指基金托管人依据（ ）的投资指令办理基金名下的资金往来。
A．基金销售代理人
B．基金监督机构
C．基金管理人
D．基金注册登记人
20、 下列关于基金托管人内部控制的说法，不正确的是（ ）。
A．内部控制的原则既包括审慎性原则也包括有效性原则
B．资产保管的内部控制要求基金托管人应建立定期对账制度，定期核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符
C．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
D．基金托管人应实行集中管理制度，由专人负责操作管理托管业务的整个流程
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