2015年证券交易《第七章资产管理业务》练习试题【8】

73、证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（　　）。{Page}

74、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（　　）。{Page}

75、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（　　）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。{Page}

76、（　　）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。{Page}

77、证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（　　）。{Page}

78、证券公司从事证券资产管理业务，有下列（　　）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。{Page}

79、违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。{Page}

80、下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（　　）。{Page}

81、证券公司不得接受本公司（　　）成为定向资产管理业务客户。{Page}

82、下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（　　）。{Page}

83、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（　　）。{Page}

84、集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（　　）。{Page}

85、集合资产管理计划说明书的主要内容是（　　）。{Page}

86、集合资产管理合同应包括的主要内容有（　　）。{Page}

87、证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（　　）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。{Page}