2015年证券交易《第七章资产管理业务》练习试题【2】

11、集合资产管理计划推广期间，应当由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。{Page}

12、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（　　）进行复核。{Page}

13、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。{Page}

14、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（　　）。{Page}

15、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（　　）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。{Page}

16、证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。{Page}

17、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　　）。{Page}

18、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（　　）。{Page}

19、（　　）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。{Page}

20、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（　　）。{Page}