2015年《证券交易》冲刺精选试题(2)

　　6、 证券自营业务的禁止行为包括________。

　　A. 内幕交易

　　B. 假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　C. 将自营账户借给他人使用

　　D. 将自营业务与代理业务混合操作

　　E. 委托其他证券公司代为买卖证券

　　标准答案： a, b, c, d, e

　　7、 证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________。

　　A. 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

　　B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

　　C. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

　　D. 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

　　E. 以其他方法操纵证券交易价格

　　标准答案： a, b, c, e

　　8、 证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有________。

　　A. 要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

　　B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

　　C. 要求会员按月编制库存证券报表

　　D. 对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

　　E. 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

　　标准答案： a, b, c, d

　　9、 下列属于内慕信息的有________。

　　A. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化

　　B. 发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

　　C. 发行人发生重大债务

　　D. 发行人发生重大亏损

　　E. 公司股权结构发生重大变更

　　标准答案： a, b, c, d, e

　　10、 证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_______方面。

　　A. 交易行为的自主性

　　B. 选择交易价格的自主性

　　C. 选择交易方式的自主性

　　D. 选择交易品种的自主性

　　E. 选择交易对手的自主性

　　标准答案： a, b, c, d

　　11、 证券自营业务风险的种类有

　　A、 市场风险

　　B、 违约风险

　　C、 公司风险

　　D、 经营风险

　　E、 法律风险

　　标准答案： a, d, e

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