A．《公司债券发行试点办法》
B．《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D．《证券公司管理暂行办法》
22．武士债券的面值货币为（ ）。
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位
23．我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（ ）年。
A．8
B．10
C．12
D．20
24．证券投资基金在美国被称为（ ）。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金
25．以下对公司型基金的认识中正确的是（ ）。
A．公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
C．公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D．公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
26．下列说法中不正确的是（ ）。
A．基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B．基金份额持有人享有对基金份额的转让权
C．基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
D．基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任
27．基金管理公司最核心的一项业务是（ ）。
A．受托资产管理业务
B．社会基金管理
C．证券投资基金业务
D．企业年金管理业务
28．基金管理费费率的大小，通常（ ）。
A．与基金规模成反比，与风险成正比
B．与基金规模成反比，与风险成反比
C．与基金规模成正比，与风险成正比
D．与基金规模成正比，与风险成反比
29．某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币（ ）。
A．1元
B．1亿元
C．2元
D．2亿元
30．证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）。
A．市场风险
B．管理能力风险
C．汇率风险
D．巨额赎回风险
31．下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是（ ）。
A．股票期货
B．股票指数期权
C．远期汇合约
D．利率互换
32．关于金融自由化的作用，下列说法中错误的是（ ）。
A．金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
B．金融自由化促进了金融竞争
C．迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
D．由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地
33．在金融期货交易中，大多数期货合约是通过做相反交易实现（ ）而平仓的。
A．对冲
B．实物交割
C．现金交割
D．转手交易
34．关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法中不正确的是（ ）。
A．限仓制度能防止市场风险过度集中
B．限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
C．限仓制度能有效防范操纵市场的行为
D．大户报告制度不能判断大户交易风险状况
35．互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（ ）的金融交易。
A．证券
B．负债
C．现金流
D．资产
36．按持有人权利的性质不同，权证可分为（ ）。
A．认购权证和认沽权证
B．价内权证和价外权证
C．美式权证和欧式权证
D．认股权证和备兑权证
37．下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的主要区别的是（ ）。
A．权利栽体不同
B．行权方式不同
C．权利内容不同
D．行权人不同
38．在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券称为（ ）。
A．预托证券
B．存托凭证
C．转账凭证
D．可转让凭证
39．传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（ ）为基础发行证券。
A．资产池
B．投资组合
C．偿债资产
D．债务池
40．证券发行市场，又称为（ ）。
A．一级市场
B．流通市场
C．二级市场
D．主板市场
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