A．贴现
B．记账
C．转让
D．承兑
22．关于资本证券，下列说法错误的是（ ）。
A．持有人有一定拘收入请求权
B．有价证券即指资本证券
C．有价证券是资本证券的主要形式
D．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
23．某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为l0%，若1年中通货膨张率为5%，则该国债的实际收益率为（ ）。
A．0
B．5%
C．10%
D．15‰
24．从财务风险的角度分析，当融资产生的利润 大于债息率时，给股东带来的效应是（ ）。
A．资本收益
B．收益减少
C．资本损失
D．收益增长
25．优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股称为（ ）。
A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先肚：
D．股息可调整优先股
26．中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（ ）亿元人民币以上，待偿期限在（ ）年以上的债券。
A．30，1
B．50，l
C．30，3
D．50，3
27． （ ）不同其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A．财产股息
B．负债股息
C．股票股息
D．建业股息
28．套期保值的基本做法是，在现货市场买进或 卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（ ）的期货交易。
A．品种不同、数量相当、期限相同、方向相同
B．品种相当、数量不同、期限不同、方向相反
C．品种相当、数量相当、期限相当、方向相反
D．品种不同、故量不同、期限相当、方向相同
29．向客户出借贷 资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
A．证券承销业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
30．证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资 格标准的认定机构是（ ）。
A．财政部
B．中国人民银行
C．国务院证券监管机构
D．证券行业公会
31．设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3．5元，按5%年利率借入3 000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出l 000股2年期期货，2年后盈利为（ ）元。
A．157．5
B．192．5
C．307．5
D．500．0
32．我国目前对证券发行实行的是（ ）。
A．注册制
B．核准制
C．通道制
D．审批制
33． （ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A．证券经纪业务
B．证券法律业务
C．证券合同业务
D．证券发行业务
34．中小企业板块的交易由独立于主板市场交易 系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（ ）。
A．运作独立
B．监督独立
C．代码独立
D．指数独立
35．董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
A．2%
B．5%
C．10%
D．20%
36．下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（ ）。
A．甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B．乙公司净资产占实收资本的35%
C．丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D．丁公司负债达到净资产的75%
37． 《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且（ ）年累计净利润不低于（ ）万元。
A．3，3 000
B．3，5 000
C．5，3 000
D．5，5 000
38．证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由， 并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1
B．3
C．5
D．7
39．证券交易所上市证券的清算和交收由（ ） 集中完成。
A．证券营业部
B．证券公司
C．上市公司
D．证券登记结算公司
40．证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满（ ）年的高级管理人员。
A．2，3
B．2，5
C．3，2
D．3，5
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