A． 法律风险
B． 市场风险
C． 经营风险
D． 管理风险
12、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（ ）备案。
A． 中国证监会
B． 中国证券业协会
C． 证券交易所
D． 中国银监会
13、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（ ）。
A． 1万张
B． 10万张
C． 50万张
D． 100万张
14、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（ ）备案。
A． 中国证监会
B． 公司主要业务所在地证监会派出机构
C． 公司住所地证监会派出机构
D． 中国结算公司
15、上海证券交易所可转债“债转股”通过（ ）进行。
A． 证券交易所交易系统
B． 交易清算系统
C． 证券公司
D． 互联网
16、证券交易所会员应当于每月前（ ）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A． 3
B． 5
C． 7
D． 9
17、柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A． 银行柜台
B． 证券交易所
C． 证券交易系统
D． 营业柜台
18、中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（ ）向结算参与人计付结算备付金利息。
A． 活期存款利率
B． 活期贷款利率
C． 定期存款利率
D． 拆借利率
19、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A． 3％
B． 5％
C． 10％
D． 15％
20、内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（ ），上市时的预期市值也不得少于（ ）万港元。{Page}
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