2015年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(9)

51、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得(  )的罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍
52、证券交易的对象就是(  )。
A. 有价证券
B. 合同中的标的物
C. 证券买卖的标的物
D. 股票、债券和基金
53、证券是用来证明证券(  )有权取得相应权益的凭证。
A. 发行人
B. 交易组织者
C. 持有人
D. 运行监督人
54、境外证券经营机构设立的驻华代表处,若符合条件,经申请可成为我国证券交易所的(  )。
A. 正式会员
B. 临时会员
C. 普通会员
D. 特别会员
55、根据有关规定,上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为:交易数量必须是(  )手,即10万元面值及其整数倍。
A. 1
B. 10
C. 100
D. 1000
56、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立(  )。
A. 违约风险基金
B. 转融通互保基金
C. 转融通风险基金
D. 转融通保障基金
57、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易,上一交易日的参考价格为5.50元,那么今日交易价不可能为(  )元。
A. 4.85
B. 5.05
C. 5.85
D. 6.05
58、对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者,未办理指定交易的投资者的证券暂由(  )托管,其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A. 证券公司
B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C. 中国证券登记结算有限责任公司
D. 交易参与人
59、证券公司应当根据不同客户的情况,进行(  )管理。
A. 分类
B. 集中
C. 区别
D. 分级
60、在(  )之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量,属于操作市场的手段。
A. 朋友
B. 自己实际控制的账户
C. 亲戚
D. 母公司与分公司

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