A． 进行买断式回购，交割时应有50％的债券和资金
B． 买断式回购的回购债券期限由交易场所规定
C． 买断式回购期间，交易双方可以换券
D． 买断式回购期间，交易双方不得提前赎回
32、上海证券交易所B股的结算费为（ ）。
A． 成交金额的1‰
B． 成交面额的1‰
C． 成交金额的0．5‰
D． 成交面额的0．5‰
33、 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。
A． 违法违规开展资产管理业务
B． 在资产管理业务中内幕交易
C． 丧失资产管理业务资格
D． 证券公司因受到法律制裁而导致损失
34、（ ）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A． 初始登记
B． 退出登记
C． 变更登记
D． 债券登记
35、金融期货交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。
A． 权证
B． 股票
C． 金融期货合约
D． 金融衍生产品
36、公司申请发行可交换公司债券，要求最近1期末的净资产额不少于人民币( )亿元。{Page}
37、市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（ ）买进或卖出证券昏
A． 最高的价格
B． 最低的价格
C． 最合理的价格
D． 当时的市场价格
38、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。
A． 前日基金份额净值
B． 1元
C． 当日基金份额净值
D． 当日市场价格
39、（ ）是指投资者在短期内无法以合理价格买人或卖出债券，从而遭受损失的风险。
A． 信用风险
B． 市场风险
C． 流动性风险
D． 放大交易风险
40、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以 （ ）罚款。
A． 1倍以上5倍以下
B． 3万元以上30万元以下
C． 30万元以上60万元以下
D． 1万元以上10万元以下
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