1．AB
【解析】AB是连续交易的特点。
2．BCD
【解析】交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数，所以A项说法有误。
3．AD
【解析】权证的发行人可以是基础证券的发行人也可以是其以外的第三人，所以A项说法有误。我国目前的权证都在证券交易所进行交易，所以D项说法有误。
4．ABD
【解析】证券交易所不得直接或间接从事的事项：(1)以盈利为目的的业务；(2)新闻出版业；(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料；(4)为他人提供担保；(5)未经中国证监会批准的其他业务。
5．ABD
【解析】从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
6．BCD
【解析】开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外8股结算会员。
7．ABCD
【解析】A股账户是我国目前用途最广、数量霸多的一种通用型证券账户，既可用于买卖 人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。8．ABCD
【解析】深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。
9．ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
10．ACD
【解析】成交申报指令不包括本方交易单元代码。
11．BCD
【解析】A项应该是：最近2年连续亏损。
12．ABD
【解析】证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。
13．ACD
【解析】证券经纪商提供信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。
14．BCD
【解析】由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
15．AC
【解析】证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》、《客户须知》实际上起到了投资者教育的作用。
16．BC
【解析】在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人。
17．ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
18．BD
【解析】上海证券交易所市场A股和8股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。
19．ACD
【解析】 ACD项属于使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程。
20．BD
【解析】根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。
21．ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
22．ACD
【解析】证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
23．BD
【解析】合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
24．ABD
【解析】没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，所以C项说法有误。25．AC
【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元，所以B项说法有误。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。
26．AB
【解析】客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。
27．ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
28．ABD
【解析】管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括：参与金额(比例)、收益分配和责任分担方式、在集合计划存续期内不得退出的承诺。
29．BCD
【解析】经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司，所以A项说法有误。
30．ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
31．BD
【解析】业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。
32．ACD
【解析】B项应该是：在交易所上市交易满3个月。
33．BC
【解析】公开报价包括单边报价和双边报价。
34．ACD
【解析】买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定。35．ABD
【解析】债券质押式回购交易中的融券方也称为逆回购方、买入返售方、资金融出方。36．BD
【解析】国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。
37．AB
【解析】证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
38．BD
【解析】通过证券交易所交易系统发行(网上发行)的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
39．BC
【解析】价差风险是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。价差风险也称“重置风险”。
40．AC
【解析】针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立结算银行准人标准和风险评估体系。
三、判断题
1．B
【解析】债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
2．A
【解析】金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
3．B
【解析】期货交易是标准化的，一般在场内市场进行。
4．A
【解析】在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。
5．A
【解析】在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
6．B
【解析】证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。
7．B
【解析】证券经纪商接到投资者指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查，审查合格后，经纪商要将投资者指令的内容传递到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”或“申报”、“报盘”。
8．A
【解析】清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。这一过程属于交收。
9．A
【解析】目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。
10．B
【解析】撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，必须按规定另行选择一个交易参与人重新办理指定交易申请后，方可进行交易。
11。A
【解析】市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。
12．A
【解析】深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。
13．A
【解析】买方和卖方就大宗交易达成一致后，买卖双方成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。
14．B
【解析】债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。
15．A
【解析】深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。
16．A
【解析】证券发行人认为有必要调整除权(息)价的计算公式的，可以向证券交易所提出调整申请并说明理由。
17．B
【解析】对首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。
18．A
【解析】证券交易所对证券交易实行实时监控。
19．A
【解析】如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。
20．A
【解析】委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。
21．B
【解析】补办新号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。
22．A
【解析】客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。
23．A
【解析】客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。
24．B
【解析】证券公司在经纪业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动，属于合规风险。
25．B
【解析】投资者在配股缴款时可以多次申报，可以撤单。
26．A
【解析】投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。
27．B
【解析】投资者在同一认购日内可以进行多次上市开放式基金的认购申报。
28．B
【解析】可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
29．A
【解析】本题考查证券公司从事代办股份转让的条件。证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。
30．B
【解析】期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
31．B
【解析】在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。
32．A
【解析】投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。
33．B
【解析】发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。
34．A
【解析】证券自营买卖的对象主要有两大类：依法公开发行的证券和中国证监会认可的其他证券。
35．B
【解析】在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。
36．B
【解析】计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。
37．A
【解析】证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，证券公司投入的资金，根据其所承担的责任，在计算公司的净资本额时予以相应的扣减。
38．A
【解析】专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。
39．B
【解析】证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不应纳入其破产财产或者清算财产。
40．A
【解析】证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。
41．A
【解析】托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。
42．B
【解析】因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。
43．B
【解析】融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。44．B
【解析】交易所可根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。
45．A
【解析】客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。
46．B
【解析】单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
47．A
【解析】证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。
48．B
【解析】客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
49．B
【解析】债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。
50．B
【解析】以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人(或授权人)签字可以不作为必备条款。
51．A
【解析】全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。
52．A
【解析】全国银行间市场质押式回购交易成交后。最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。
53．B
【解析】质押式回购合同成立之后，交易双方应全面履行合同规定的义务，不得擅自变
更或解除合同。
54．A
【解析】上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。
55．B
【解析】结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户也称为结算备付金账户。
56．A
【解析】结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额。
57．B
【解析】结算参与人资金交收账户每日(包括节假日)日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额。
58．A
【解析】结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。
59．B
【解析】对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司沪、深分公司并不将其纳入到净额清算中，而是逐笔计算对应结算参与人的应收和应付金额。
60．A
【解析】信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。
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