A．证券交易所
B．中央国债登记结算有限责任公司
C．证券公司
D．中国证券登记结算有限责任公司
42、 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下
43、投资者买入上市开放式基金的申报价格最小变动单位为（ ）元。
A．0．01
B．0．001
C．0．1
D．0．0001
44、 由于债券的（ ）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券。
A．处置权
B．所有权
C．收益权
D．剩余财产分配权
45、 下面的行为不被禁止的有（ ）。
A．持股5%以上的股东收购上市公司股份
B．将自营业务与代理业务混合操作
C．委托其他证券公司代为买卖证券
D．将自营账户借给他人使用
46、 固定收益平台的交易时间为（ ）。
A．9：30～11：30，13：00～14：00
B．9：30～11：30，13：00～15：00
C．9：30～11：30，13：30～15：30
D．9：30～11：30，13：30～14：30
47、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
48、 深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（ ）个交易日。
A．1
B．2
C．3
D．5
49、证券交易委托代理协议不包括（ ）。
A．指定交易或转托管有关事项
B．委托，交收的方式，时间，内容和要求
C．争议解决办法
D．买卖证券价格
50、 每年6月30日和12月31日过后的（ ）日内，证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
A．10
B．20
C．30
D．60
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