2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(1)

31、公开发行的可转换公司债券,如果(  ),应当召开债券持有人会议。{Page}

32、依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是(  )。{Page}

33、招股说明书全文文本封面应标有(  )字样,并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。{Page}

34、报酬请求权是(  )的职权。{Page}

35、证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起(  )个工作日内解除对其采取的有关措施。{Page}

36、现行市价法的适用条件是存在(  )个及以上具有可比性的参照物。{Page}

37、以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股,发起人出资总额应(  )。{Page}

38、下列各项不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况的是(  )。{Page}

39、投资者以不低于发行底价的价格购买,然后根据投资者的申购价格,按照价格优先,同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队,当认购数量恰好等于发行数量时的价格,即为发行价格,以这种方式确定发行价格的方式是(  )。{Page}

40、拟公开发行股票(A、B股)的股份有限公司应符合《公司法》的各项规定,在向中国证监会提出股票发行申请前,均须具有主承销资格的证券公司辅导,辅导期限为(  )年。{Page}


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31、公开发行的可转换公司债券,如果(  ),应当召开债券持有人会议。{Page}

32、依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是(  )。{Page}

33、招股说明书全文文本封面应标有(  )字样,并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。{Page}

34、报酬请求权是(  )的职权。{Page}

35、证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起(  )个工作日内解除对其采取的有关措施。{Page}

36、现行市价法的适用条件是存在(  )个及以上具有可比性的参照物。{Page}

37、以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股,发起人出资总额应(  )。{Page}

38、下列各项不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况的是(  )。{Page}

39、投资者以不低于发行底价的价格购买,然后根据投资者的申购价格,按照价格优先,同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队,当认购数量恰好等于发行数量时的价格,即为发行价格,以这种方式确定发行价格的方式是(  )。{Page}

40、拟公开发行股票(A、B股)的股份有限公司应符合《公司法》的各项规定,在向中国证监会提出股票发行申请前,均须具有主承销资格的证券公司辅导,辅导期限为(  )年。{Page}


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