2015年9月证券资格考试证券投资基金预测试题(1)

50、基金管理人需至少(  )公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。
A.每周 
B.每日
C.每月
D.每年
51、一只基金持有一家上市公司股票的市值,不得高于该基金资产净值的(  )。
A.5% 
B.10%
C.15%
D.20%
52、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件:注册资本不低于(  )人民币,且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格,持续从事证券投资咨询业务(  )完整会计年度。
A.3 000万元,3个 
B.2 000万元,3个以上
C.2 000万元,3个
D.3 000万元,3个以上
53、在ETF的募集期内,根据投资者认购渠道的不同,可分为(  )。
A.场外认购和场内认购
B.集体认购和个人认购 
C.公开认购和私人认购 
D.有偿认购和无偿认购
54、下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是(  )。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 
B.预测该基金的证券投资业绩
C.登载基金过往业绩
D.登载单位或者个人的推荐性文字
55、税收对债券投资收益其影响的主要途径不包括(  )。
A.债券收入现金流本身的税收特性不同
B.现金流的形式
C.现金流的时间特征 
D.现金流的数量
56、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的(  )时,为巨额赎回。
A.5%
B.10% 
C.15% 
D.20%
57、开放式基金份额的发售,由(  )负责办理。
A.基金管理人 
B.商业银行 
C.证券公司
D.专业基金销售机构
58、下列关于基金税收的说法正确的是(  )。 
A.基金买卖股票、债券的差价收入,暂不征收企业所得税
B.基金取得的股票股利收入、债券利息收入,需要征收33%的企业所得税
C.基金取得的股票股利收入、债券利息收入,需要征收20%的企业所得税
D.基金取得的股票股利收入、债券利息收入,需要征收10%的个人所得税
59、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是(  )。
A.本期利润 
B.期末可供分配利润
C.资产负债率 
D.净值增长指标

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50、基金管理人需至少(  )公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。
A.每周 
B.每日
C.每月
D.每年
51、一只基金持有一家上市公司股票的市值,不得高于该基金资产净值的(  )。
A.5% 
B.10%
C.15%
D.20%
52、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件:注册资本不低于(  )人民币,且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格,持续从事证券投资咨询业务(  )完整会计年度。
A.3 000万元,3个 
B.2 000万元,3个以上
C.2 000万元,3个
D.3 000万元,3个以上
53、在ETF的募集期内,根据投资者认购渠道的不同,可分为(  )。
A.场外认购和场内认购
B.集体认购和个人认购 
C.公开认购和私人认购 
D.有偿认购和无偿认购
54、下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是(  )。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 
B.预测该基金的证券投资业绩
C.登载基金过往业绩
D.登载单位或者个人的推荐性文字
55、税收对债券投资收益其影响的主要途径不包括(  )。
A.债券收入现金流本身的税收特性不同
B.现金流的形式
C.现金流的时间特征 
D.现金流的数量
56、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的(  )时,为巨额赎回。
A.5%
B.10% 
C.15% 
D.20%
57、开放式基金份额的发售,由(  )负责办理。
A.基金管理人 
B.商业银行 
C.证券公司
D.专业基金销售机构
58、下列关于基金税收的说法正确的是(  )。 
A.基金买卖股票、债券的差价收入,暂不征收企业所得税
B.基金取得的股票股利收入、债券利息收入,需要征收33%的企业所得税
C.基金取得的股票股利收入、债券利息收入,需要征收20%的企业所得税
D.基金取得的股票股利收入、债券利息收入,需要征收10%的个人所得税
59、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是(  )。
A.本期利润 
B.期末可供分配利润
C.资产负债率 
D.净值增长指标

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