2015年证券从业资格考试发行与承销11月试题(1)

21、发行人向关联方累计购买量占当期其总采购量(  )以上的,或向关联方累计销售占其当期总销售收入(  )以上的,均应详细披露该关联交易的性质、总金额、占同一类型交易的比例、定价政策及其决策过程和依据,说明独立董事及监事会成员对关联交易公允性的意见。
A.10%,10%
B.20%,20%
C.5%,5%
D.7%,7%
22、回售条款相当于债券持有人(  )。
A.无条件出售给发行人的1张美式卖权
B.无条件出售给发行人的l张美式买权
C.无条件向发行人购买的l张美式买权
D.同时持有发行人出售的1张美式期权
23、辅导对象如发生(  )情况,可不重新进行辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更
B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更
D.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
24、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级,人民币债券信用级别为(  )级以上,已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在(  )以上。
A.A,10亿美元 
B.AA,lO亿人民币
C.A,5亿美元 
D.AA,10亿美元
25、分离交易的可转换公司债券的期限(  )。
A.最短为1年,无最长期限限制
B.最短为1年,最长期限为6年
C.最短为2年,无最长期限限制
D.最短为2年,最长期限为6年
26、证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起(  )个月内不得参与证券承销。
A.20 
B.12
C.36 
D.40
27、购买、出售、置换人的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达(  )以上属于上市公司重大购买、出售、置换资产的行为。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
28、发行人应在招股说明书披露后(  )内向中国证监会报送正式印刷的文本。
A.3日
B.5日
C.10日
D.15日
29、记账式国债承销团成员原则上不超过(  )家,其中甲类成员不超过25家。
A.20
B.40
C.60
D.80
30、用于法人配售的股票不得多于发行量的(  )%,一般不少于(  )万股。
A.75;100
B.65;50
C.75;50
D.65;100

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