第一篇 银行审计人员工作总结
（一）积极开展内部审计调查工作
我们依据本行年度重点工作、薄弱环节及潜在风险点，确定了两项审计调查项目，分别为《对瑞安支行集中采购管理情况的调查》和《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查》。
今年8月，我们对支行集中采购管理情况开展专项调查，发现管理中存在的若干不足和操作不规范现象，并提出相应整改意见与建议。
（二）审计建议与整改落实
今年11月，我们对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程的执行情况进行了深入调查。通过现场访谈、调阅档案及观察柜面业务操作，基本掌握了瑞安支局的外汇管理现状。调查显示，该支局能够较好地贯彻执行外汇法规政策，及时落实外汇管理要求，建立了较为完善的内部控制机制，业务授权与责任分工明确，并能根据上级局内控要求进一步细化制度，修订外汇业务操作流程、岗位职责及人员考核办法，制定了《内控督导检查办法》。但调查也发现多项问题，我们依据问题性质提出整改建议，并基本落实到位，有效促进了外汇管理业务的规范化和内控机制的强化。
通过审计调查，全年共发现违规现象20余项，提出整改建议20条，绝大部分已落实整改。相关调查报告已提交支行行长及中支内审科。
（三）扎实开展审计发现问题“回头看”活动
在行领导的亲自督导下，由内审部门牵头，全面组织对20xx年以来审计发现问题的整改情况开展“回头看”，切实做好问题整改的跟踪与落实，巩固审计成效。
1. 高度重视，提升整改意识。召开专题会议，布置审计整改检查工作，要求相关部门强化责任意识，制定切实可行的整改措施，主动排查风险，杜绝同类问题再次发生。
2. 精心组织，确保整改实效。安排专人对历年审计项目逐一梳理，核查整改进展，各部门须提交自查报告及未整改事项说明，内审部门在此基础上实施复核检查。
3. 强化责任，推进整改措施。制定并实施《瑞安支行内审整改责任追究制度》，依据问题性质、情节对相关责任人和部门负责人进行责任认定和经济处罚。
4. 持续督促，实现整改闭环。对未完全整改的问题持续跟踪，制定后续整改计划。通过“回头看”活动，切实达到“以整改促规范、以整改提管理、以整改强机制”的目标。
（四）积极参与市中支内审项目检查
根据中支内审科的统一部署，本年度先后参与泰顺县支行行政执法检查、乐清支行行长履职审计、温州中心支局外汇依法行政审计等项目。在各项目检查中恪尽职守，保质保量完成审计任务。
1. 加强合同审核，无采购合同一律不予付款。
每月成本核算须核对料单，确保采购部门与大库联次对应。联次缺失需区分情况处理：若采购联次存在而大库联次缺失，须核实物资是否验收或仍在途；若采购联次缺失而大库联次存在，应作暂估入库处理，待发票到达后按正常程序入账。联次核对可按票据编号分类处理，提高效率。
日常工作中应养成记录习惯，对已完成和待办事项做好标记，避免遗漏，提升工作效率。
收到发票时，做会计分录：借：材料采购等科目。
如购货方认证后需退票，须由购货方主管税务机关出具《进货退出证明单》，我销货方税务机关方可在当月作废或次月冲红处理。
持续学习、不断进步，才能更好地胜任岗位工作。愿与各位同仁共勉！
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