59、证券营业部岗位责任制度的主要内容包括（ ）。
A、明确各职能部室和各岗位的职责与分工范围
B、对各职能部室和各岗位的工作任务、目标、质量提出明确要求
C、对各职能部室的各岗位工作人员的工作业绩考核和奖惩作出明确规定
D、明确业务操作人员应遵守的操作规定
60、证券营业部的安全保卫制度基本内容包括（ ）
A、营业场所的安全保卫要求
B、重要凭证、支票、印鉴的保管制度
C、票券运送的安全保卫制度
D、安全保卫值班的制度
三、判断题
1、证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立，没有联系的。 ( )
2、1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。 ( )
3、证券交易的公平原则，是指参与交易的各方应当获得平等的机会。 ( )
4、债券的净价交易，是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价内价格作为最后清算交割价格。 ( )
5、对于开放式基金，其卖出价高于单位净资产，而买入价低于单位净资产。 ( )
6、认股权证是股份公司发行的、能按照特定的价格、在特定的时间内购买一定量该公司股票的利。 ( )
7、在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然或人。 ( )
8、金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股票价格指数期货。 ( )
9、证券经纪商一旦与客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时准确的信息和咨询服务。 ( )
10、证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。 ( )
11、场外无形席位与场内有形席位比较，一个特点是交易速度放慢了。 ( )
12、证券经营机构一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。 ( )
13、一般规定会员在至少保留一个席位的前提下才允许转让席位。 ( )
14、证券经营机构因融资而造成的纠纷不受法律保护。 ( )
15、在证券经纪业务中，证券经营机构不垫付资金，不赚差价，只可收取一定的经手费和佣金作为业务收入。 ( )
16、委托指令发出后，如果行情发生变化，尽管委托指令仍然 行腥硕允芡腥税次
心谌荽砺蚵舻慕灰捉峁梢圆挥璩腥稀? ( )
17、证券经营机构在进行经纪业务时，按照有关规定，可为客户在极短的期限内适量垫款。 ( )
18、证券帐户中的股票帐户可以与基金帐户合用一个帐户。 ( )
19、未成年人可以独立开立证券帐户。 ( )
20、根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的证券帐户。( )
21、未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股总数中予以扣除，不予登记。 ( )
22、在实行全面指定交易后，上海证券市场上的投资者必须先办理指定，才能进行证券卖。 ( )
23、对于客户存入其资金帐户中的资金，证券营业部应根据资金余额以银行活期利率予以计息并自动转入客户的资金帐户。 ( )
24、零数委托，是指投资者委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出证券不足交易所规定的一个交易单位。 ( )
25、限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。( )
26、A股、债券、基金的报价价格变化单位为0.01元，B股为0.001美元（沪市）或0.01港元（深市），国债回购为0.01％（深市）。 ( )
27、股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值的价格。 ( )
28、证券经纪商的委托系统应对自助委托过程有详细记录，并在代理协议中充分说明自助委托的风险，明确证券经纪商与投资者各自的责任。 ( )
29、按我国现行规定，只要是在证券交易所内交易的股票和基金，其涨跌幅均不得超过10％。 ( )
30、委托人提供的身份证证件上的姓名、性别等与股票帐户卡不一致时,证券经纪商不得接受委任。( )
31、证券营业部在客户买卖证券报单和取款时，应当验明客户的身份证、股东帐户
和资金帐户，如非开户者本人，还应查验委托代理人的居民身份证及有效代理委托证件。 ( )
32、投资者委托证券经营机构买入证券时，必须在该机构处存有足够的资金。 ( )
33、证券经营机构在交易市场买卖证券均须公开申报竞价。 ( )
34、在证券买卖撮合中，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。 ( )
35、根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。 ( )
36、集合竞价中未能成交的委托，仍然有效，并自动进入连续竞价。 ( )
37、如果满足集合竞价价格决定条件的价位有多个，则取这些价格的中间价。( )
38、新股上网定价发行方式下，认购成功者是由抽签决定的。( )
39、在上网竞价发行方式下，申购单位为100股及其整数倍，申购量不得超过发行公告中规定的限额，且一个股票帐户只能申报一次。 ( )
40、新股上网定价发行时，在上网申购期间，投资者按照委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。申报后当日收市前可以撤单。( )
41、在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。 ( )
42、在上网定价发行方式下，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购专户中，并按企业存款利率向发行人计付利息。 ( )
43、配股是指股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权。( )
44、深圳证券交易所配股权的登记规则与上海证券交易所有较大差异。 ( )
45、基金交易不征收印花税。 ( )
46、A、B股印花税税率不同。 ( )
47、证券投资基金交易的过户费起点为5元。 ( )
48、交易差错风险主要包括无权代理风险、交割失误风险和违规风险。 ( )
49、开户对象风险是指由于开户者本身不符合规定，从而影响证券商正常业务开展。 ( )
50、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。 ( )
51、证券经营机构进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的差价以及代理业务手续费用等。 ( )
52、证券经营机构在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定价格。 ( )
53、证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且仅为债券买卖，而且具有吞吐量大的特点。（ ）
54、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )
55、非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。 ( )
56、证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券经营机构成交的证券数量与价
款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。( )
57、证券清算时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。 ( )
58、钱货两清的主要目的是为了防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行。 ( )
59、法人结算是指证券公司及其下属营业部以法人名义或经法人授权在证券登记机构开立资金往来帐户，籍此办理证券交易的清算交收。 ( )
60、目前我国所有的证券交割交收均采用T＋1的方式。 ( )
61、在证券回购交易中，证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。 ( )
62、证券回购交易，是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格再行反向成交。 ( )
63、以资融券在交易所回购交易开始是其申报买卖地位为买入。 ( )
64、在债券回购交易中以券融资方，在初始交易前必须将足够的资金存入其委托的
证券机构的证券清算帐户。 ( )
65、禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其它用途。 ( )
66、债券回购交易中的标准券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成的虚拟的综合债券。 ( )
67、标准券的折算率，是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。 ( )
68、为避免证券营业部高负债经营挪用客户交易结算资金，上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃。 ( )
69、证券营业部对客户资金应遵循合帐管理、计息对帐、严禁信用交易、存取款自由等管理制度。 ( )
70、有价证券的运送须用运钞车并要有两名以上的工作人员押运；营业款的运送一般应由银行或专门的保安公司派人、运钞车押送等。( )
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