2015年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(5)

81、在募股资金运用的披露中,发行人应披露以下哪些内容?(  )
A.预计募集资金数额
B.主要原材料、辅助材料及燃料的供应情况
C.按投资项目的轻重缓急顺序,列表披露预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况
D.若所筹集资金不能满足项目资金需求的,应说明缺口部门的资金来源及落实情况


82、配股价格的确定是在一定的价格区间内由(  )协商确定的。
A.证券交易所
B.主承销商
C.股东大会
D.发行人


83、发行境内上市外资股,中介机构一般包括(  )。
A.承销商
B.法律顾问
C.审计机构
D.评估机构


84、依据现行法律、法规,我国股份有限公司的设立可以采取(  )的方式。
A.发起设立
B.定向设立
C.核准设立
D.募集设立


85、增发的发行方式有(  )。
A.网上定价发行与比例配售相结合
B.网上定价发行与网下配售相结合
C.网下网上同时定价发行
D.中国证监会认可的其他形式


86、保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于(  ),以备公众查阅。
A.发行人住所
B.拟上市证券交易所.
C.保荐人住所
D.主承销商和其他承销机构的住所


87、申请发行可交换公司债券,应当符合的规定有(  )。
A.申请人应当是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司
B.公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
C.应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物
D.当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日的均价计算的市值的70%


88、国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的(  )等金融机构。
A.商业银行
B.证券公司
C.保险公司
D.信托投资公司


89、上市公司应当赋予独立董事的特别职权是(  )。
A.重大关联交易应由独立董事认可后,提交董事会讨论
B.向董事会提议聘用或解聘会计师事务所
C.提名其他的独立董事
D.向董事会提请召开临时股东大会


90、在年度报告"董事会报告"部分中,证券公司应按(  )要求披露证券承销业务的经营情况。
A.本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收人情况
C.若涉及外币,应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收人情况


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